中国经济网北京4月14日讯 中国证监会网站4月11日发布了对于对国元证券股份有限公司选拔出具警示函按序的决定(中国证券监督处置委员会安徽监管局行政监管按序决定书〔2025〕25号)。经查，安徽证监局发现国元证券股份有限公司在开展投资银行业务历程中，个别里面轨制履行不到位、个别模式守法拜访不充分。

上述情形不合适《证券公司投资银行类业务里面终了雷同》(证监会公告〔2018〕6号)第四条第(一)项收用七条第(一)项的章程，违抗了《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置主义》(证监会令第166号)第六条的章程。

凭据《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置主义》第三十二条第一款的章程，安徽证监局决定对国元证券股份有限公司选拔出具警示函的监管按序，并记入证券期货商场诚信档案。

上交所于3月14日清晰对于对国元证券股份有限公司及马志涛、徐明给以次第刑事职守的决定。国元证券股份有限公司为安徽安芯电子科技股份有限公司(以下简称“安芯电子”)初次公拓荒行股票并在科创板上市央求模式保荐东说念主，马志涛、徐明为保荐代表东说念主。安芯电子曾进取交所央求初次公拓荒行股票并在科创板上市，后注意刊行上市央求文献。

决定书显现，保荐东说念主国元证券在为安芯电子刊行上市央求提供保荐管事历程中，出具的核查报告与内容情况不符，且在上交所屡次条件其对关系问题进行核查的情况下，仍未能对安芯电子研发东说念主员认定、研发用度归集、收入阐发准确性等多方面存在的特别情况给以充分暖热并审慎核查，先后出具的多份核查报告中发表与事实昭彰不符的认识，违章事实清楚，情节严重。马志涛、徐明算作保荐代表东说念主对此负有平直主要职守。上交所对国元证券股份有限公司给以通报品评，对马志涛、徐明给以6个月内不接收保荐代表东说念主署名的刊行上市央求文献及信息清晰文献的次第刑事职守。

以下为原文：

对于对国元证券股份有限公司选拔出具警示函按序的决定

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国元证券股份有限公司：

经查，我局发现你公司在开展投资银行业务历程中，个别里面轨制履行不到位、个别模式守法拜访不充分。

上述情形不合适《证券公司投资银行类业务里面终了雷同》(证监会公告〔2018〕6号)第四条第(一)项收用七条第(一)项的章程，违抗了《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置主义》(证监会令第166号)第六条的章程。

凭据《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置主义》第三十二条第一款的章程，我局决定对你公司选拔出具警示函的监管按序，并记入证券期货商场诚信档案。你公司应肃穆查找和整改问题，加强关系法律法例学习，强化各项业务里面终了和合规处置，按照里面问责轨制对关系职守东说念主员进行里面问责，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

要是对本监督处置按序对抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处置委员会建议行政复议央求(行政复议央求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督处置委员会法治司)，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统帅权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时间，上述监督处置按序不罢手履行。

安徽证监局

2025年3月28日第四色俺去也